德國慕尼黑,2023年9月1日 – 2023年8月28日,太陽能技術公司Sono Group N.V.(納斯達克股票代碼:SEV)
(「該公司」)收到員工確定函(「該函」),函中稱納斯達克股票市場有限責任公司(「納斯達克」)的員工(「員工」)於2023年3月20日通知該公司,其上市證券的出價已連續30個交易日低於每股1美元,因此,不符合上市規則5450(a)(1)。因此,根據上市規則5810(c)(3)(A),該公司獲得180個日曆日,即直到2023年9月18日,以重新符合該規則。該函繼續說明,在過去12個連續交易日中,該公司普通股的收盤出價一直低於0.10美元,因此,根據上市規則5810(c)(3)(A)(iii),此事項構成將該公司證券自納斯達克除牌的額外依據。此外,該函提到2023年4月該公司監事會五名成員中有四名辭職,包括所有獨立成員,並說明該公司不再符合納斯達克繼續上市規則5605(c)(2)中審計委員會要求,因此,此事項進一步構成將該公司證券自納斯達克除牌的額外依據。

該公司此前已發布新聞稿並在表格6-K上披露其未能滿足納斯達克繼續上市要求,如下:(i) 2023年3月22日,上市規則5450(a)(1)中每股1美元的最低出價要求;(ii) 2023年4月21日,根據上市規則5605(c)(2)(A)的審計委員會要求;以及(iii) 2023年5月8日,上市規則5250(c)(1)項下及時提交截至2022年12月31日財政年度的年度報告表格20-F(「2022表格20-F」)的要求。

此外,2023年7月18日,該公司發布新聞稿並在表格6-K上披露,於2023年7月12日收到納斯達克的書面通知(「通知」),稱員工已確定將根據上市規則5101、5110(b)和IM-5101-1,提及(其中包括)該公司向德國慕尼黑破產法院申請許可,根據德國破產法第270條開始對該公司進行自我管理程序,將公司的證券除牌。該公司於2023年5月15日提出並披露自我管理程序的申請。該通知還說明,該公司普通股的交易將在2023年7月21日開市時暫停,並將向美國證券交易委員會(「SEC」)提交表格25-NSE,這將將該公司的證券除牌並從納斯達克註銷登記。該通知還說明,該公司未能按照上市規則5250(c)(1)的要求及時提交其2022表格20-F,這構成除牌的額外獨立依據。

該公司已請求納斯達克聽證會召開聽證會,以上訴員工於2023年7月12日的除牌決定,並有意在其與納斯達克聽證會的聽證會上,介紹其觀點和計劃採取的措施以糾正此處提到的缺陷。

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